雪松国际信托4宗违规被罚440万 未有效履行管理职责等

中国经济网北京7月25日讯 中国银保监会网站近日公布的中国银保监会江西监管局2022年第30号行政处罚信息公开表（赣银保监罚决字〔2022〕30号）显示，雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易；未有效履行管理职责；违规发放自有资金贷款且关联交易未报告；违规向地方政府提供融资及接受地方政府担保。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十六条，对雪松国际信托股份有限公司罚款440万元。

同日公布的赣银保监罚决字〔2022〕31号显示，裘强对雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对裘强警告，禁止终身从事银行业工作。

赣银保监罚决字〔2022〕32号显示，易勤华对雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对易勤华警告，处15万元罚款。

赣银保监罚决字〔2022〕33号显示，周跃明对雪松国际信托股份有限公司违规向地方政府提供融资及接受地方政府担保的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对周跃明警告，处5万元罚款。

赣银保监罚决字〔2022〕34号显示，郑华对雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对郑华警告，处10万元罚款。

赣银保监罚决字〔2022〕35号显示，章明明对雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对章明明警告。

赣银保监罚决字〔2022〕36号显示，刘磊对雪松国际信托股份有限公司违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对刘磊警告。

赣银保监罚决字〔2022〕37号显示，张新辰对雪松国际信托股份有限公司违规向地方政府提供融资及接受地方政府担保的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对张新辰警告。

相关法规：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经批准设立分支机构的；

（二）未经批准变更、终止的；

（三）违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的；

（四）违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

（四）未按照规定进行信息披露的；

（五）严重违反审慎经营规则的；

（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：

（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

以下为原文：