因13项违法违规行为 四川信托遭3490万元巨额罚单

2021-03-16 16:54:51 银讯网 

近日,四川银保监局在其官网公布罚单,披露了四川信托存在的13项违法违规事实。

具体来看,13项案由主要包括

一、公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方。

二、违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。

三、违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途。

四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。

五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。

六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。

七、违规开展结构化证券信托业务。

八、违规开展通道类融资业务。

九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。

十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。

十一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。

十二、违规推介TOT集合资金信托计划。

十三、未真实、准确、完整披露信息。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项的“严重违反审慎经营规则”情形,合计对四川信托罚款3490万元,作出处罚决定的日期为2021年2月7日。

(责任编辑:王治强 HF013)
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